我国期货市场发展的历史证明，诚信合规文化是期货行业得以健康发展的重要基础。在我国期货市场正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期，如何深刻认识并准确把握国内外形势新变化，深化诚信合规行业自律文化，促进期货市场在经济发展方式转变和结构调整中发挥应有的作用，就此相关问题，中国期货业协会会长刘志超在第六届中国（深圳）国际期货大会举办当天接受了期货日报记者采访。　　记者：您如何看待当前我国期货市场发展形势？　　刘志超：尚福林主席在9月份召开的中期协第三次会员大会上对我国期货市场当前发展阶段提出了明确判断，即我国期货市场正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期；清醒认识并把握期货市场发展的“量”和“质”的辨证关系，是决定期货市场如何在更高层次上服务国民经济的一个重要问题。　　深刻理解尚主席的讲话精神，一方面应该看到，经过20年的发展，我国期货市场在交易规模、品种结构、法规制度、风控能力等方面取得了令人瞩目的成绩，已经初步具备了在更高层次上服务国民经济发展的条件；另一方面也要看到，在“量”的增长背后还存在诸多问题，比如套保不足、投机过度、中介机构专业化服务水平不高、人才严重匮乏、信息技术基础薄弱等，这些问题限制了期货市场功能作用的进一步发挥，也在很大程度上影响着期货市场服务国民经济发展的质量。　　当前，国内外经济金融形势日益错综复杂，经济发展的不确定性增强，这对我国期货市场而言既是机遇也是挑战。一方面，大宗商品价格波动日益剧烈，促使越来越多的企业认识到利用期货市场进行风险管理的重要性；另一方面，期货价格的大幅波动，对期货交易所、期货公司、客户的风险控制能力、服务能力提出了严峻挑战，对市场监管水平提出了更高要求。　　记者：日前，中期协发布了《关于加强行业自律维护市场稳定的通知》，提出要将加强诚信合规文化作为协会今后的一项重点工作，您认为诚信文化建设对期货市场发展的重要意义体现在哪些方面？　　刘志超：诚信合规文化是期货市场自身健康发展的内在要求。市场经济是信用经济，作为市场经济的重要组成部分和高级形式，期货市场因其杠杆交易特点对信用的要求程度也相应更高。在我国期货市场发展初期，曾因一些失信违规行为导致了长达七年的治理整顿和行业低迷。因此，不论从期货行业形成的历史原因还是本身特征来看，诚信合规的行业文化都是市场不可缺失的部分，是市场健康发展的重要基石。　　同时，诚信合规文化影响着期货市场服务国民经济发展的层次。行业文化是在长期的发展过程中形成的具有行业特点的、为业内人士共同认可并遵守的道德规范、行为方式、价值取向等，其外在体现为一个行业的形象和信誉，其内涵随着市场发展阶段的不同而有所发展。当前，在我国期货市场由量变到质变的关键转型期，市场变化较快，期货公司、从业人员面临的诱惑增多，合规诚信应当成为当前期货行业文化的核心价值。只有在这一点上达成共识，期货行业才能自觉地以投资者利益为导向，不断提升专业化服务水平，在服务国民经济发展、提升市场发展质量方面下功夫，并进而提升期货行业服务经济发展的广度、深度和层次。　　然而我们看到，当前行业中仍然存在失信违规行为。近年来，随着法规制度的逐步完善尤其是分类监管制度的实施，我国期货行业诚信合规经营意识不断增强。但是，由于行业竞争日益激烈，目前行业中还存在着手续费恶性竞争、恶意挖人、从业人员代客交易等违法违规行为。随着期货市场的发展和社会影响力的提高，这些失信违规行为将对期货行业的社会形象带来严重负面影响，有可能会给整个行业造成难以承受的后果。　　记者：期货行业应如何认识和加强诚信文化建设？　　刘志超：期货行业文化建设是一个长期系统的工程，期货公司和从业人员作为行业文化的建设者和践行者，要充分认识到在当前市场发展阶段加强诚信文化建设的重要性。　　首先，期货公司是市场功能发挥的重要一环。作为提供市场中介服务的主体，期货公司的合规运作水平、风险控制能力、客户服务能力影响着整个行业的功能发挥和社会定位，进而影响着期货市场服务国民经济功能的发挥程度。　　其次，诚信合规经营是期货公司生存发展之本。尚福林主席关于诚信合规行业文化的论述是，只有合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，从而赢得良好经营环境；只有合规经营，才能避免重大错误、酿成重大风险，从而实现公司的持续发展；只有合规经营，才能符合监管要求，在业务发展等方面才能有更大的空间。合规文化常常不是体现在法律法规上，而是体现在公司的自觉行为上。良好的企业文化实际上是维护了公司发展的最大利益。合规文化是期货公司核心竞争力的重要组成部分。　　第三，作为现代金融企业，期货公司应增强社会责任感。近日，为稳定消费价格水平，保障群众生活稳定，国务院发布了40号文，并将“加强农产品期货市场的监管，防止过度投机”作为其中一项重要措施。为贯彻国务院精神，证监会、交易所采取了一系列关于加强监管、打击过度投机和交易滥用的措施，协会也向全体会员发布了强化自律管理的通知。在这种背景下，期货公司要增强社会责任感，从大局和行业长远利益出发，牢固树立守法合规诚信经营的意识，在抑制过度投机和服务套期保值方面发挥主力军作用，全方位提高守法合规意识和自我约束能力，共同维护好期货市场稳定健康发展的大好局面。　　最后，诚信自律也是期货从业人员的安生立命之本。期货行业的诚信文化建设中最关键的因素之一就是人，因此加强对期货从业人员的教育和约束，提高其职业道德和执业水平对于建设期货行业的诚信文化具有重要的、积极的和现实的意义。在当前期货市场快速发展的背景下，期货从业人员能不能把持好自己？能不能按照法律法规严格地要求自己？能不能有一个负责任的职业操守？行业中有没有存在“老鼠仓”的问题？协会早在2002年就颁布实施了《期货从业人员行为准则》，并在2008年进行了修订完善，从期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等多方面提出了要求和规定，为期货从业人员提供了衡量自身行为的尺度和准绳，督促其不断提高自己的专业技能和道德水准，进而有效促进期货市场诚信体系和行业文化的建设，逐步树立期货行业在社会中的良好形象。　　记者：作为行业自律组织，协会如何进一步加强行业诚信文化建设？　　刘志超：协会将始终坚持把自律管理作为工作重点。自律是诚信文化的重要内容。目前，协会已经逐步建立了包括会员和从业人员自律管理的相对完善的自律规则体系，并修订完善了《中国期货业协会会员自律公约》，进一步强化了对会员和从业人员诚信、合规行为的约束；协会还组织开展了对期货从业人员执行《期货从业人员执业行为准则》情况的检查工作，进一步促进会员和从业人员提升诚信合规经营的自觉性；此外，针对手续费竞争等行业不正当竞争行为，组织开展了深入系统的市场调研，积极从自律层面促进问题的解决。　　与此同时，协会还将不断加强自律惩戒力度。近年来，协会成立了纪律、申诉委员会，完善了自律惩戒程序，强化了自律惩戒力度。发现违反自律规则的行为，一旦经调查核实，协会及时坚决给予自律惩戒，发挥了自律管理作为行政监管重要补充的积极作用。　　今后一个时期，协会将把加强行业诚信文化建设作为工作重点，进一步完善自律管理制度和约束机制，具体而言，一是进一步完善自律规则，加强对会员和从业人员的自律监督和检查，强化自律惩戒，为诚信文化建设提供制度保障。　　二是进一步加强职业道德教育，从从业人员的操守、职业道德等方面着手，促进会员和从业人员树立诚信文化的自觉性，为期货市场的发展创造良好的环境。　　三是制定诚信文化建设方案，作为行政监管的重要补充，协会将研究建立诚信评价约束机制，充分发挥各地方自律组织的作用，切实推动形成制度规范健全、失信惩戒有力、诚信记录全面、信用服务配套的期货市场诚信评价体系，从整体上优化期货市场的诚信环境，从而不断提高期货市场的诚信道德水准。 转自期货日报(009)www.99qh.com12/06<本文结束>